ดาวน์โหลด

[CSRC ลงโทษ *ST Dongtong ฐานฉ้อโกงทางการเงินร้ายแรง: เสนอปรับ 229 ล้านหยวนและเพิกถอนหลักทรัพย์] (1) เมื่อวันศุกร์ที่ผ่านมา คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศจีน (CSRC) ได้ออกประกาศแจ้งล่วงหน้าเกี่ยวกับบทลงโทษทางปกครองต่อบริษัท Beijing Dongfangtong Technology Co., Ltd. (ชื่อย่อหลักทรัพย์: *ST Dongtong) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (Growth Enterprise Market: GEM) ในข้อกล่าวหาว่าให้ข้อมูลทางการเงินปลอมแปลงในรายงานประจำงวด (2) จากการสอบสวนพบว่า ST Dongtong ได้เพิ่มรายได้และกำไรจากการดำเนินงานให้สูงเกินจริงเป็นเวลาสี่ปีติดต่อกัน ซึ่งถือเป็นการละเมิดกฎหมายและข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง จากการละเมิดเหล่านี้ CSRC จึงเสนอให้ปรับ ST Dongtong เป็นเงิน 229 ล้านหยวน ปรับเงินรวม 44 ล้านหยวนแก่ผู้รับผิดชอบโดยตรง 7 ราย และสั่งห้ามผู้ควบคุมบริษัทในตลาดหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี (3) ที่น่าสังเกตคือ กิจกรรมที่ผิดกฎหมายของ *ST Dongtong ถูกสงสัยว่าเข้าข่ายเกณฑ์การเพิกถอนหลักทรัพย์ตามข้อบังคับเนื่องจากมีการละเมิดที่สำคัญ และตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้นจะเริ่มดำเนินการเพิกถอนหลักทรัพย์ตามระเบียบที่เกี่ยวข้อง นอกจากนี้ ในส่วนของเบาะแสทางอาญาที่อาจเกี่ยวข้องกับคดีนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (CSRC) ระบุอย่างชัดเจนว่าจะยึดถือหลักการ "ถ่ายโอนข้อมูลให้ได้มากที่สุด" และจะถ่ายโอนข้อมูลดังกล่าวไปยังหน่วยงานความมั่นคงสาธารณะเพื่อดำเนินการโดยทันทีตามกฎหมายอาญาและบทบัญญัติของสำนักงานอัยการสูงสุด และกระทรวงความมั่นคงสาธารณะว่าด้วยมาตรฐานการยื่นฟ้องและดำเนินคดีอาญาภายใต้เขตอำนาจของหน่วยงานความมั่นคงสาธารณะ (II) อย่างเคร่งครัด การสอบสวนและการลงโทษนี้ยังสะท้อนให้เห็นถึงการควบคุมอย่างเข้มงวดของหน่วยงานกำกับดูแลต่อความน่าเชื่อถือทางการเงินของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ GEM ซึ่งช่วยเสริมสร้างการปฏิบัติตามข้อกำหนดในการเปิดเผยข้อมูลในตลาดทุน