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2026-09-19 20:05:58
湖南证监局近期公布了〔2026〕12号行政处罚决定书，针对中泰证券从业人员杨文明私下接受客户委托操作证券账户的行为作出处罚。 监管部门已就该事项依法完成立案调查，在处罚作出前依规向当事人告知了处罚对应的事实依据、相关理由以及当事人依法享有的各项权利，当事人并未提出陈述申辩，也没有申请听证，目前案件已经办结。 经监管查实，杨文明在涉案阶段为中泰证券在职从业人员，存在多段私下接受客户谭某委托的违规行为：在2017年10月10日到2017年11月30日、2020年4月24日到2021年1月14日、2022年11月3日到2024年1月4日这三个时间段里，他受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某的普通证券账户，这段时间里累计交易金额达到1.91亿余元，账户账面亏损约182.92万元；除此之外，2017年11月10日到2024年3月6日期间，杨文明同样受谭某委托，操作张某的信用证券账户下达交易指令，该账户累计交易金额高达23.38亿余元，实际产生亏损约9023.31万元。 两个账户加总累计交易金额约25.3亿元，合计亏损金额达9206.22万余元，杨文明在接受委托代客操作的整个过程中没有获得违法所得。 杨文明的这类行为已经违反了《证券法》第一百三十六条第二款的相关规定，属于《证券法》第二百一十条所规定的证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券的违规情形。最终湖南证监局作出处罚决定：对杨文明予以警告，同时处以50万元的罚款。 这类事件也再次警示证券从业人员，应当严格遵守执业规范，恪守从业底线，不得触碰代客操盘等监管红线，否则将面临相应的行政处罚。
